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向工商机关送达冻结裁定未构成有效冻结,为什么?

投稿人:钱媛 2020-01-21 10:02:08 2383

文章摘要: 虽然近年来法院的执行攻坚取得了巨大的进展,但赢了官司执行不能的事例还是不少。作为一名长期奋战在司法一线的法律工作者,钱媛律师建议您如果决定要诉讼或仲裁一定要重视保全工作。做好保全,除非债务人破产这种极端情况,起码可以减少

虽然近年来法院的执行攻坚取得了巨大的进展,但赢了官司执行不能的事例还是不少。作为一名长期奋战在司法一线的法律工作者,钱媛律师建议您如果决定要诉讼或仲裁一定要重视保全工作。做好保全,除非债务人破产这种极端情况,起码可以减少一半以上赢了官司执行不能的尴尬。如果申请了保全,而且保全财产是首封,那基本上不用担心执行问题了。同时,保全也是一个专业性极强的工作,不能一交申请了之:保全的结果、期限、有效性都要予以充分的关注,才能最终顺利实现自己的诉求。不然很可能会出现下面这种申请了保全,反馈是首封,但实际上没有构成有效冻结的例子。


两个法院都裁定冻结同一被执行人持有的非上市公司股权,一个向工商局送达协执通知,一个向非上市公司本身送达协执通知。是两个都有效,谁时间在先谁首封?还是只有送达了特定的主体才生效?


2015年2月16日,北京市第二中级人民法院(以下简称北京二中院)依对外经贸信托公司申请作出冻结裁定,并向晋商银行送达协助执行通知书,冻结路鑫能源公司持有的晋商银行全部股份(含配股分红)。


2015年5月20日,贵阳市中级人民法院依交通银行贵州省分行申请作出冻结裁定,并向山西省工商局下达协执通知,载明冻结路鑫能源公司持有的晋商银行0.611%的股份。

后,北京二中院通过司法拍卖执行所冻结的股份。


北京二中院在执行过程中,交通银行贵州分行提出书面异议,主张贵阳中院在山西省工商行政管理局对晋商银行的冻结为首封冻结,并请求将涉案股权拍卖款的执行处分权移交贵州省贵阳市中级人民法院。


北京二中院及北京市高级人民法院均认为:北京二中院冻结被执行人路鑫能源公司持有的晋商银行股权,并依法向晋商银行送达了相关法律文书,即为合法有效冻结。异议人交通银行贵州分行主张贵阳中院在山西省工商行政管理局对涉案股权的冻结为首封冻结,并据此请求将涉案股权拍卖款移交至贵阳中院处置,缺乏相应法律依据,不予支持。裁定驳回交通银行贵州分行的执行异议请求。


简而言之,在冻结被执行人持有的非上市公司股权时,只有向该公司送达冻结裁定及协助执行通知,才能构成有效的冻结。工商行政管理部门须配合法院办理的是被执行人持有的有限责任公司股权的冻结,但工商行政管理部门并不承担配合法院办理非上市股份有限公司股权冻结的义务。


因为非上市股份有限公司股权及变更并非必须在工商部门登记的事项,股份有限公司除发起人姓名或名称之外,股东持股情况及股权变动情况并不属于工商行政管理机关的公司登记事项。


最高人民法院《关于人民法院执行工作若干问题的规定(试行)》(以下简称《执行工作规定》)第53条规定:“对被执行人在有限责任公司、其他法人企业中的投资权益或股权,人民法院可以采取冻结措施。冻结投资权益或股权的,应当通知有关企业不得办理被冻结投资权益或股权的转移手续,不得向被执行人支付股息或红利。被冻结的投资权益或股权,被执行人不得自行转让。”


《关于建立和完善执行联动机制若干问题的意见》17条规定:“工商行政管理部门应当协助人民法院查询有关企业的设立、变更、注销登记等情况;依照有关规定,协助人民法院办理被执行人持有的有限责任公司股权的冻结、转让登记手续。”


最高人民法院、国家工商总局《关于加强信息合作规范执行与协助执行的通知》11条规定:“人民法院冻结股权、其他投资权益时,应当向被执行人及其股权、其他投资权益所在市场主体送达冻结裁定,并要求工商行政管理机关协助公示。”


案例来源:(2018)京02执异10号 执行复议:(2018)京执复134号

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